上海私募牌照办理

上海私募牌照办理

2018年,私募行业监管加强,而今上海私募加强风控已不是什么新鲜事了,并且在私募基金登记备案的申请条件方面也要求的越来越严格,今天为大家简单的介绍一下,2018年在上海如何办理私募基金登记备案 , 办理需要什么条件?


私募基金登记备案,我们也常叫作私募牌照,是由中国证券基金协会审批及下发的备案证明,用以证明申请企业具有发布及管理私募产品的能力,并且经营过程中 , 受中国证券基金协会的监管 。

一、上海办理私募基金备案登记手续的条件


1、其实对于申请主体的注册资金没有什么明文上的规定的,但现在要申请什么备案登记,统一的最少注册资金都是1千万,很少见到低于这个数的,并且需要实缴注册资金的25%,比如1千万认缴注册资金,需要实缴至少250万的样子,当然,实缴越多越好,因为后面做材料,做尽调时有好处;



2、有至少三名具有从业资格证的管理人员,备案企业法人代表必须要有证,另外两名有证的高管分别做风控和投资;


3、有实际办公场所 , 并且配有前台 , 有申请企业的LOGO 。以上三条算是申请的硬性条件了,其余的是准备材料和办理流程上的问题了 。


二、上海办理私募基金备案登记所需准备材料


1、一份法律意见书;



2、申请企业营业执照;


3、申请企业章程;


4、申请企业经营场所相关照片;


5、验资报告;


【上海私募牌照办理】6、合理规范的风险管理制度等相关制度文件;


7、申请企业审计报告;


8、申请企业高管及主要负责人相关证明材料及身份材料;等一系列的材料 。


三,上海私募基金备案登记的办理流程


1、准备备案材料;申请主体企业需要准备好,比如实到注册资金、申请企业经营范围规范化,验资报告等可以先准备起来 。


2、登陆网站,进行账号注册,账号验证通过后,按照平台要求准备材料;


3、准备经营场所;


4、物色律所,联系律师,准备出具《法律意见书》;


5、可以提交材料了;


6、协会审核《法律意见书》,这个东西通过了,才会审核企业的材料!法律意见书审核通过的话 , 问题其实就不大了,就一个时间问题了 。


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